重慶市人民政府辦公廳
關于印發(fā)重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金
管理辦法的通知
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關單位：
《重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
重慶市人民政府辦公廳
2017年3月17日
（此件公開發(fā)布）
重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新財政資金分配方式，充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，完善企業(yè)股本的市場化補充機制，推動我市產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新發(fā)展，助推國內(nèi)重要功能性金融中心建設，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，結合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金（以下簡稱引導基金）是指由市政府出資設立并按市場化母基金方式運作的政策性基金。其資金主要來源于扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、其他政府性資金，以及引導基金運行中產(chǎn)生的收益等。支持引導基金通過與社會資本發(fā)起設立二級母基金等方式，擴大資金來源。
第三條 引導基金按照“政府引導、社會參與、市場運作、規(guī)范管理、防范風險”的原則運行。
第四條 引導基金主要采取與私募投資基金管理人（以下簡稱基金管理人）及其他社會資本合作設立專項私募投資基金（以下簡稱專項基金）的方式進行投資，同時可適當直接投資其他私募投資基金及跟進投資專項基金所投項目。
第五條 引導基金參股發(fā)起設立的專項基金，主要投資于我市工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務業(yè)、文化、旅游等產(chǎn)業(yè)，聚焦支持我市新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，并通過股權投資推動重點產(chǎn)業(yè)引進和實體經(jīng)濟發(fā)展。
第二章 機構職責
第六條 市政府有關部門建立引導基金工作協(xié)調(diào)機制，行使引導基金重大事項協(xié)調(diào)職責；市政府批準設立引導基金公司，行使受托經(jīng)營管理職責。
第七條 引導基金工作協(xié)調(diào)機制由市財政局牽頭建立，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息委、市科委、市農(nóng)委、市商務委、市文化委、市國資委、市工商局、市旅游局、市金融辦、市中小企業(yè)局等部門共同參與。
市財政局代表市政府履行引導基金公司出資人職責；市金融辦作為行業(yè)主管部門，負責指導、監(jiān)督引導基金公司的經(jīng)營管理；市財政局商市金融辦制定引導基金公司及引導基金績效考核辦法，并組織相關績效考核工作；市級有關部門支持引導基金進行行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設，開展政策指導，促進專項基金與項目對接。
第八條 市財政局商市金融辦召集引導基金工作協(xié)調(diào)會議，審議引導基金下列事項：
（一）審定引導基金的總體投資方案。
（二）協(xié)調(diào)指導引導基金的運營管理。
（三）協(xié)調(diào)指導引導基金項目儲備庫建設。
（四）需要審定的其他重大事項。
第九條 市財政局負責引導基金工作協(xié)調(diào)會議的日常事務性工作。
第十條 引導基金公司的職責：
（一）受托管理引導基金，負責建立規(guī)范的引導基金“募投管退”運營管理機制。
（二）選擇基金管理人并按工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務業(yè)、文化、旅游等行業(yè)類別，與基金管理人合作設立若干專項基金。
（三）代行出資人職責，向專項基金派駐出資人代表，參與重大事項決策等。
（四）按照規(guī)定參與國家創(chuàng)業(yè)投資基金等政府性基金的投資合作。
（五）負責對專項基金的監(jiān)管和績效評價。
（六）在各區(qū)縣（自治縣）人民政府、市政府有關部門的支持下，建立項目儲備庫，為專項基金提供項目信息查詢和項目對接服務。
（七）負責識別、防范及處置專項基金、直接投資其他私募基金的運營風險及跟進投資專項基金所投項目的運營風險。
第十一條 引導基金公司每季度向市財政局報送《引導基金運行報告》，并于每個會計年度結束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《引導基金公司年度會計報告》和《引導基金年度運行情況報告》。
第十二條 引導基金公司應將引導基金和公司財產(chǎn)實行分賬核算。引導基金的運行費及投資收益分配按照財政出資資金管理辦法執(zhí)行。引導基金公司薪酬水平和績效獎勵參照市級有關金融企業(yè)確定，同時參照行業(yè)通行做法，建立管理團隊投資收益獎勵等激勵約束機制。
第三章 投資運作
第十三條 引導基金在專項基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)，其投資運作包括以下方式：
（一）與基金管理人及其他社會資本合作設立專項基金。
（二）直接投資國內(nèi)外優(yōu)秀或特定私募投資基金，投資資金原則上不超過引導基金資金總額的10%。
（三）適當跟進投資專項基金投資項目（原則上為重慶項目），投資額原則上不超過專項基金對該項目實際投資總額的20%。
（四）投資市政府批準參股的相關市級投資基金。
第十四條 專項基金的基金管理人，通過公開征集或招標方式選擇，基金管理人應具備以下基本條件：
（一）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽。
（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度。
（三）原則上管理團隊股權投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均回報率的盈利水平，若股東具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位，可適當放寬要求。
（四）注冊資本原則上不低于2000萬元；發(fā)起設立小微企業(yè)專項基金的，注冊資本不低于500萬元。
（五）至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資的成功案例。
（六）機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十五條 參與國家及市政府批準設立相關基金的，基金管理人選擇及基金投資合作按照相關規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 基金管理人每季度向引導基金公司提交《專項基金運行報告》，并于每個會計年度結束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《專項基金年度會計報告》和《專項基金年度運行情況報告》。
第十七條 專項基金的募集、設立、運作應滿足下列要求：
（一）專項基金應在重慶市注冊。
（二）投資工業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、文化、旅游、科技類企業(yè)專項基金的社會資本應不低于引導基金出資額的2倍，投資農(nóng)業(yè)和小微企業(yè)專項基金的社會資本不得低于引導基金的出資額。
（三）除引導基金公司、基金管理人及從業(yè)人員外，其他單個出資人出資額不低于1000萬元。
（四）引導基金與其他出資人的資金應當同步到位，共享收益，共擔風險。為更好地發(fā)揮政府出資的引導作用，引導基金可對農(nóng)業(yè)專項基金適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。
（五）專項基金在引導基金公司招標確定的商業(yè)銀行中選擇托管銀行。
（六）投資于重慶的資金原則上不低于專項基金投資總額的80%；基金管理人注冊于重慶并在重慶納稅的，投資于重慶的資金原則上不低于專項基金投資總額的50%。社會資本出資超過第（二）項規(guī)定比例的，可相應降低投資于重慶的資金比例。
（七）專項基金投資額原則上不超過被投資企業(yè)在投資完成時總股權的30%；專項基金對一個企業(yè)股權投資的資金總額，原則上不超過該專項基金資金總額的20%；但經(jīng)專項基金全體出資人或投資決策委員會一致同意，可根據(jù)擬投項目情況確定其投資規(guī)模。
（八）專項基金的存續(xù)期限原則上不超過5年，確需超過5年的，經(jīng)基金管理人和引導基金公司同意，可延長1―2年；滿7年后仍需延長的，經(jīng)專項基金全體出資人一致同意，可適當延長，但最長不超過10年。
第十八條 專項基金依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權投資、管理和退出。有下述情況之一的，引導基金公司可選擇終止合作：
（一）與基金管理人簽訂合伙協(xié)議超過6個月，專項基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設立手續(xù)的。
（二）專項基金設立1年以后，未實際開展投資業(yè)務的。
（三）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的。
（四）投資領域不符合規(guī)定的。
（五）基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化的。
第四章 管理監(jiān)督
第十九條 引導基金以及專項基金應當委托商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度向引導基金公司提交監(jiān)管報告。
第二十條 市財政局根據(jù)年度總體投資計劃，將資金撥付到引導基金的托管銀行，實行專戶管理。引導基金公司和其他出資人按照投資協(xié)議，將認繳資金同步撥付到所投基金的托管銀行。
第二十一條 托管銀行應當具備以下條件，并以公開招標方式選擇：
（一）在重慶市有分支機構，與我市有良好的合作基礎。
（二）設有專門的托管部門和人員。
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設施設備及信息技術系統(tǒng)。
（四）有完善的托管業(yè)務流程和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度。
（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
第二十二條 為發(fā)揮引導基金整體使用效益，引導基金公司可視專項基金實際運行情況，提出引導基金額度調(diào)整建議，經(jīng)引導基金工作協(xié)調(diào)會議審定報批后，對引導基金的分配額度作適當調(diào)整。
第二十三條 引導基金及專項基金不得從事貸款、二級市場股票買賣（定向增發(fā)、協(xié)議轉讓、大宗交易除外）、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券（可轉換債券、可交換債券除外）、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。專項基金開展協(xié)議轉讓、大宗交易業(yè)務的，投資資金總額原則上不超過專項基金投資總額的20%。未經(jīng)引導基金工作協(xié)調(diào)會議同意，引導基金不得對外贊助、捐贈。
第二十四條 引導基金公司要按照本辦法相關規(guī)定加強對專項基金的監(jiān)管，規(guī)范專項基金的募集、設立、投資及退出工作。引導基金公司要嚴格按照章程或合伙協(xié)議約定，履行有限出資人職責，當專項基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)和違反協(xié)議約定的情況時，要按協(xié)議終止與基金管理人的合作。
第二十五條 引導基金應接受市審計局或市財政局委托的會計師事務所審計檢查。
第二十六條 對弄虛作假騙取引導基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等違法違規(guī)行為的，按國家有關法律法規(guī)處理。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。《重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理暫行辦法》（渝府辦發(fā)〔2014〕39號）同時廢止。本辦法施行前已設立的專項基金，參照本辦法執(zhí)行。
