北京市發(fā)展和改革委員會(huì)、北京市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施暫行辦法》的通知

（京發(fā)改〔2008〕1167號(hào)）

第一章　總則編輯

第一條　為貫徹《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》，緩解創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)融資難題，支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境，依據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見(jiàn)》，并參照《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定本辦法。

第二條　北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）主要用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)投資。

第三條　引導(dǎo)基金資金主要來(lái)源于北京市用于扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)資金及其它政府性資金，引導(dǎo)基金收益和其它社會(huì)資金。

第四條　引導(dǎo)基金引導(dǎo)社會(huì)資金重點(diǎn)投資于符合北京城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的創(chuàng)業(yè)期科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)。

第五條　引導(dǎo)基金的宗旨是創(chuàng)新政府資金扶持方式、通過(guò)發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)民間資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域并鼓勵(lì)其增加對(duì)中小企業(yè)的投資。引導(dǎo)基金不以營(yíng)利為目的。

第六條　市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金使用的決策、監(jiān)督和管理；引導(dǎo)基金試點(diǎn)期間，委托北京市中小企業(yè)服務(wù)中心代表政府作為引導(dǎo)基金的名義出資代表；引導(dǎo)基金的日常管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“基金管理機(jī)構(gòu)”）通過(guò)設(shè)立或公開(kāi)選擇的方式確定；公開(kāi)選定境內(nèi)商業(yè)銀行，作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行。

2第二章　引導(dǎo)基金的支持方式編輯

第七條　引導(dǎo)基金以參股支持方式引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“參股創(chuàng)投企業(yè)”）主要向創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)投資。

第八條　滿足以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金的股權(quán)投資：

（一）實(shí)收資本在5000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（二）有明確的投資領(lǐng)域；

（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；

（四）至少有3個(gè)對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上；

（五）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（六）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（七）承諾出資設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點(diǎn)投資于符合北京城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的創(chuàng)業(yè)期科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)。

第九條　引導(dǎo)基金股權(quán)投資的評(píng)審決策程序如下：

（一）公開(kāi)征集。受市發(fā)展改革委、市財(cái)政局委托，基金管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開(kāi)征集引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

（二）機(jī)構(gòu)申報(bào)。擬合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向基金管理機(jī)構(gòu)提交合作設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)的投資方案。

（三）專家評(píng)審。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局組織專家建立專家評(píng)審委員會(huì)，對(duì)上述投資方案進(jìn)行評(píng)審。

（四）社會(huì)公示。經(jīng)專家評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)基金不予合作。

（五）政府決策。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局根據(jù)專家評(píng)審結(jié)果，確定創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，審定投資方案，并告知基金管理機(jī)構(gòu)。

（六）實(shí)施方案。由基金管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施審定通過(guò)的投資方案。

第十條　引導(dǎo)基金的出資比例最高不超過(guò)參股創(chuàng)投企業(yè)實(shí)收資本的30%，且不能成為第一大股東。

第十一條　參股創(chuàng)投企業(yè)經(jīng)營(yíng)期限最長(zhǎng)為10年。

第十二條　引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行和購(gòu)買國(guó)債。

第十三條　根據(jù)參股創(chuàng)投企業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作情況，引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)投企業(yè)中的投資收益，可安排一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給其它股東，或者作為參股創(chuàng)投企業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，以引導(dǎo)、鼓勵(lì)其它股東繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展。

3第三章　引導(dǎo)基金的退出方式編輯

第十四條　引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)投企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)后，可通過(guò)下列途徑完成退出，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的良性循環(huán)：將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其它股東；公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股權(quán)；參股創(chuàng)投企業(yè)到期后清算退出。

第十五條　參股創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；

（二）參股創(chuàng)投企業(yè)的其它股東不先于引導(dǎo)基金退出。

第十六條　參股創(chuàng)投企業(yè)其它股東或投資者自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)投企業(yè)中的股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。

第十七條　參股創(chuàng)投企業(yè)到期后清算，引導(dǎo)基金以所持股權(quán)比例獲取本金和收益。參股創(chuàng)投企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)清算，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

4第四章　引導(dǎo)基金的管理和監(jiān)督編輯

第十八條　市發(fā)展改革委、市財(cái)政局履行下列職責(zé)：

（一）制定引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程；

（二）根據(jù)評(píng)審規(guī)程，設(shè)立專家評(píng)審委員會(huì)，組織專家評(píng)審創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申報(bào)的擬與引導(dǎo)基金共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資方案，根據(jù)專家意見(jiàn)，研究確定引導(dǎo)基金合作對(duì)象，審定設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資方案；

（三）委托、指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金的管理工作；

（四）牽頭設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，協(xié)調(diào)和會(huì)商引導(dǎo)基金日常管理中出現(xiàn)的問(wèn)題。

第十九條　基金管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：

（一）按照引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程，面向社會(huì)公開(kāi)征集引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)；推薦專家參與對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申報(bào)的擬與引導(dǎo)基金共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資方案的評(píng)審；組織實(shí)施市發(fā)展改革委、市財(cái)政局審定通過(guò)的投資方案；

（二）向參股創(chuàng)投企業(yè)派駐經(jīng)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局認(rèn)可的董事、監(jiān)事人選；代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)參股創(chuàng)投企業(yè)行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)；

（三）管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，適時(shí)提出股權(quán)退出方案，報(bào)經(jīng)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)實(shí)施股權(quán)退出工作；

（四）組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)參股創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì)，監(jiān)督參股創(chuàng)投企業(yè)的運(yùn)作情況，定期向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局匯報(bào)。

5第五章　參股創(chuàng)投企業(yè)的運(yùn)作編輯

第二十條　參股創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》進(jìn)行投資運(yùn)作，重點(diǎn)投資于本辦法第四條規(guī)定的投資領(lǐng)域；

（二）投資于北京區(qū)域內(nèi)創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)的資金額度不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（三）對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)參股創(chuàng)投企業(yè)資本總額的20%；

（四）不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)投企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第二十一條　參股創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）吸收或變相吸收存款、貸款、拆借；

（二）期貨及金融衍生品交易；

（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（四）房地產(chǎn)投資；

（五）贊助和捐贈(zèng)；

（六）創(chuàng)投企業(yè)管理部門禁止從事的其它業(yè)務(wù)。

第二十二條　基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)參股創(chuàng)投企業(yè)未按本辦法第二十條、第二十一條規(guī)定開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的，要求參股創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行調(diào)整；協(xié)調(diào)無(wú)效的，報(bào)請(qǐng)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局同意后，將引導(dǎo)基金從參股創(chuàng)投企業(yè)中退出。

6第六章 附 則

第二十三條　本辦法由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條　本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。