福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理辦法（試行）

 

　　第一章　總　　則

 

　　第一條　為創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等國家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我省實(shí)際，設(shè)立福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金（以下簡稱股權(quán)基金），并制定本辦法。

 

　　第二條　本辦法所稱股權(quán)基金，是指以財(cái)政性資金為引導(dǎo)、以非公開方式募集社會(huì)資金、按市場化方式封閉運(yùn)作的私募基金。省財(cái)政出資主要來源于整合部門涉企專項(xiàng)資金、統(tǒng)籌各類結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金以及股權(quán)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益等。

 

　　第三條　股權(quán)基金應(yīng)科學(xué)設(shè)計(jì)、政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管理。

 

　　第二章　管理模式

 

　　第四條　為加強(qiáng)對股權(quán)基金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)股權(quán)基金健康發(fā)展，成立股權(quán)基金協(xié)調(diào)小組（以下簡稱協(xié)調(diào)小組）。協(xié)調(diào)小組由常務(wù)副省長任組長，分管財(cái)政的副省長任副組長，省財(cái)政廳、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國資委等相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)審定股權(quán)基金的資金投入、子基金的設(shè)立（包括股權(quán)基金的出資比例、投資方向等）以及重大投資事項(xiàng)等；研究制定股權(quán)基金管理辦法。協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，研究解決基金設(shè)立及存續(xù)期的重大問題。

 

　　協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)。辦公室主任由省財(cái)政廳分管領(lǐng)導(dǎo)兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關(guān)處室負(fù)責(zé)人組成。

 

　　第五條　股權(quán)基金中財(cái)政出資部分，由省財(cái)政廳籌集并注入福建省投資開發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱省投資集團(tuán)），專項(xiàng)用于股權(quán)基金的發(fā)起設(shè)立。

 

　　第六條　省投資集團(tuán)作為股權(quán)基金的運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行財(cái)政資金出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：

 

　?。ㄒ唬┙M建福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱基金公司），作為其二級子公司，負(fù)責(zé)股權(quán)基金的日常運(yùn)作；

 

　?。ǘ┌凑湛沙掷m(xù)性和低成本的市場化原則，募集社會(huì)資金；所募集的資金額不得低于股權(quán)基金的50%；

 

　?。ㄈ┌凑諈f(xié)調(diào)小組確定的投資政策和投資方向，提出子基金出資比例建議；

 

　?。ㄋ模┌凑肇?cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定在托管銀行開設(shè)賬戶，專賬核算；

 

　?。ㄎ澹鸸炯盎疬\(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確?；鸢踩?；

 

　?。┒ㄆ谙騾f(xié)調(diào)小組報(bào)告股權(quán)基金和子基金運(yùn)作管理情況及其他重大事項(xiàng)；

 

　?。ㄆ撸﹨f(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。

 

　　第七條　基金公司主要職責(zé)包括：

 

　?。ㄒ唬┙⑼晟频幕鸸芾碇贫龋贫ɑ鹁唧w運(yùn)作規(guī)程；

 

　?。ǘ└鶕?jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向和投資原則，按照公開征集等市場化方式選擇子基金管理公司；

 

　?。ㄈM參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判，草擬、簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；

 

　?。ㄋ模└鶕?jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金（管理公司）委派董監(jiān)事、管理層，行使子基金出資人權(quán)益，并及時(shí)向省投資集團(tuán)報(bào)送子基金運(yùn)作和監(jiān)管情況；

 

　?。ㄎ澹┌匆欢ū壤①Y子基金，并按約定履行對子基金出資義務(wù)；

 

　?。└櫫私庾踊疬\(yùn)作情況，確保基金安全；

 

　?。ㄆ撸┢渌麘?yīng)由基金公司承擔(dān)的職責(zé)。

 

　　第八條　為發(fā)揮股權(quán)基金整體使用效益，基金公司可視子基金實(shí)際運(yùn)行情況，提出股權(quán)基金投資額度調(diào)整建議，經(jīng)省投資集團(tuán)審核后，報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。

 

　　第三章　市場運(yùn)作

 

　　第九條　股權(quán)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

 

　　第十條　按照省委、省政府決策部署和不同時(shí)期的工作重點(diǎn)，設(shè)立若干子基金。子基金的設(shè)立，根據(jù)實(shí)際情況可由省級行業(yè)主管部門、設(shè)區(qū)市政府等提出方案經(jīng)省金融辦會(huì)同有關(guān)部門初審后，報(bào)協(xié)調(diào)小組研究決定。

 

　　第十一條　子基金按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。

 

　　第十二條　股權(quán)基金注資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：

 

　?。ㄒ唬?yīng)在福建省境內(nèi)注冊，且投資于福建省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%；

 

　?。ǘ┲饕l(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

 

　　（三）股權(quán)基金根據(jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過子基金注冊資本或承諾出資額的50%；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè)且不超過法律規(guī)定的最多人數(shù)；

 

　?。ㄋ模┳踊饘蝹€(gè)企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金資產(chǎn)總額的20%。

 

　　第十三條　子基金的投資存續(xù)期暫定為10年左右。股權(quán)基金一般通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。確需延長存續(xù)期的，須報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。

 

　　第十四條　子基金管理公司應(yīng)具備以下基本條件：

 

　?。ㄒ唬┚哂袊乙?guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先；

 

　?。ǘ┕芾韴F(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

 

　　（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于20億元，注冊資本不低于1000萬元，近2年有較好業(yè)績，或股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位；

 

　?。ㄋ模┲辽儆?span lang="EN-US">3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

 

　?。ㄎ澹C(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。

 

　　第十五條　未經(jīng)協(xié)調(diào)小組同意，股權(quán)基金和子基金不得進(jìn)行股票二級市場、期貨、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得對外贊助、捐贈(zèng)。

 

　　第十六條 子基金運(yùn)作過程中存在違約情況，股權(quán)基金可選擇終止與基金管理公司合作的相關(guān)規(guī)定，以保證股權(quán)基金的高效運(yùn)作。中止合作的情形可以包括：子基金存在未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過1年，子基金管理團(tuán)隊(duì)未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；子基金設(shè)立1年后，未開展投資業(yè)務(wù)的，子基金投資領(lǐng)域和階段不符合規(guī)定的。

 

　　第四章 收益分配

 

　　第十七條 省投資集團(tuán)對基金公司社會(huì)投資人的具體回報(bào)水平按照募集時(shí)的市場等情況，與社會(huì)投資人協(xié)商確定。

 

　　第十八條 股權(quán)基金中省財(cái)政出資部分和省投資集團(tuán)資金允許作為劣后級股東，其他社會(huì)投資資金作為優(yōu)先級股東。

 

　　對政策性強(qiáng)、投資期限長、收益率低的子基金應(yīng)建立收益補(bǔ)差機(jī)制。

 

　　第十九條 當(dāng)期自身可分配收益不足以支付社會(huì)投資人約定回報(bào)時(shí)，由省投資集團(tuán)給予補(bǔ)足。基金公司自身可分配收益超過社會(huì)投資人約定回報(bào)后，超出部分先補(bǔ)償省投資集團(tuán)累計(jì)承擔(dān)補(bǔ)足部分，其余作為對省投資集團(tuán)的收益分配和基金滾存使用、發(fā)展。

 

　　第二十條 子基金管理公司可按照子基金實(shí)繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費(fèi)用，還可按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例應(yīng)在委托管理協(xié)議中明確。

 

　　第五章 基金退出

 

　　第二十一條 子基金存續(xù)期內(nèi)，基金公司和其他社會(huì)投資人出資到位一年后可按約定依法轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。

 

　　第二十二條 子基金應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置操作性強(qiáng)的回購機(jī)制。

 

　　第二十三條 子基金存續(xù)期滿時(shí)，由基金公司提出續(xù)期或清算方案建議，經(jīng)省投資集團(tuán)審核后由省財(cái)政廳和省金融辦聯(lián)合報(bào)協(xié)調(diào)小組審議后實(shí)施。子基金存續(xù)期滿時(shí)，按子基金協(xié)議或章程約定辦理。

 

　　第六章 強(qiáng)化監(jiān)管

 

　　第二十四條 股權(quán)基金及子基金的資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行進(jìn)行托管，股權(quán)基金及子基金的托管銀行由省投資集團(tuán)根據(jù)社會(huì)資金募集情況通過公開征集方式進(jìn)行選擇。

 

　　第二十五條 托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

 

　　（一）在福建省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，且設(shè)立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)；

 

　?。ǘ┡c我省有良好的合作基礎(chǔ)，在支持我省經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮積極作用；

 

　?。ㄈ┚邆浒踩９芎娃k理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

 

　　（四）為股權(quán)基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項(xiàng)服務(wù)；

 

　?。ㄎ澹┳罱?span lang="EN-US">3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

 

　　第二十六條 省財(cái)政廳對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管、績效評價(jià)和提出收益滾動(dòng)發(fā)展方案，必要時(shí)引入第三方對資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。省金融辦會(huì)同有關(guān)部門提出子基金的設(shè)立方案，引導(dǎo)社會(huì)資金參與股權(quán)基金建設(shè)，監(jiān)管各子基金管理公司運(yùn)營。省發(fā)改委、經(jīng)信委等部門負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，配合做好基金的管理工作。

 

　　第二十七條 省投資集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對基金公司的管理，建立有效風(fēng)險(xiǎn)防范體系和激勵(lì)約束機(jī)制，股權(quán)基金、子基金及投資項(xiàng)目之間應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。每季度結(jié)束后15日內(nèi)向協(xié)調(diào)小組辦公室報(bào)送參股子基金的運(yùn)行情況，并于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度子基金會(huì)計(jì)報(bào)告。當(dāng)子基金的使用出現(xiàn)重大或特殊事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)向協(xié)調(diào)小組辦公室報(bào)告。

 

　　第二十八條 股權(quán)基金接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查?；鸸竞妥踊鸸芾砉镜墓芾砣藛T如因?yàn)E用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成股權(quán)基金及子基金不應(yīng)有的損失的，依法追究法律責(zé)任。

 

　　第七章 附 則

 

　　第二十九條 本辦法由省財(cái)政廳會(huì)同省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

 

　　第三十條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。